工程项目范围管理的步骤：从规划到控制全知道

《工程项目范围管理的步骤全解析》

一、工程项目范围管理简介

工程项目范围管理是确保项目包含且仅包含达到项目成功所必需的工作内容的一系列管理过程。它对项目的顺利实施有着至关重要的意义。如果范围管理不善，可能导致项目成本超支、工期延误以及质量不达标等诸多问题。明确的项目范围有助于项目团队成员清楚地知道自己的任务和职责，同时也为项目利益相关者提供了清晰的预期。

二、工程项目范围管理的主要步骤

（一）规划范围管理

1. 制定范围管理计划

这是范围管理的第一步，它就像是一个指引后续范围管理工作的蓝图。范围管理计划需要确定如何定义、确认、控制项目范围，以及如何创建和定义工作分解结构（WBS）等。在这个计划中，要明确范围管理的角色和职责，例如谁负责收集需求、谁负责审核范围变更等。同时，也要确定范围管理所需的工具和技术，像一些需求调研的模板、范围变更控制的流程表单等。

2. 考虑项目环境因素

项目所处的环境对范围管理计划有着不可忽视的影响。例如，如果项目是在一个复杂的组织架构下进行，涉及多个部门的协作，那么在范围管理计划中就要考虑到如何协调不同部门间的需求和期望。另外，外部的法律法规、市场条件等也会影响项目范围。比如，建筑工程必须遵守当地的建筑规范，这些规范就成为项目范围的一部分，所以在规划范围管理时就要把这些因素纳入考虑范围。

（二）收集需求

1. 确定需求来源

需求来源多种多样。首先是项目的发起人或客户，他们往往有着对项目成果的宏观期望和特定功能需求。例如，对于一个住宅小区建设项目，开发商（项目发起人）可能希望小区有一定比例的绿化面积、配套的休闲设施等。其次，项目的最终用户也是重要的需求来源。继续以住宅小区为例，居民（最终用户）可能对房屋的户型布局、停车位数量等有特殊需求。此外，相关法规政策也是需求来源的一部分，如环保法规对工程项目的节能减排要求等。

2. 采用合适的需求收集方法

（1）访谈法

通过与项目利益相关者进行一对一或小组访谈，可以深入了解他们的需求。这种方法可以让被访谈者充分表达自己的想法，但也比较耗时。例如在软件项目开发中，与不同部门的员工进行访谈，了解他们对软件功能的需求。

（2）问卷调查法

适用于需求群体较大的情况。可以设计一份详细的问卷，涵盖各种可能的需求选项。这种方法效率较高，但可能无法深入挖掘一些特殊需求。例如对一个大型公共设施建设项目，可以向周边居民发放问卷来收集他们对该设施的需求。

（3）观察法

观察项目利益相关者的实际工作或生活场景，从而发现潜在需求。比如在设计医院的工程项目时，观察医护人员的日常工作流程，以便更好地规划病房布局、医疗设备摆放等。

（4）原型法

在软件开发等项目中较为常用。先构建一个初步的原型，让用户直观感受并提出改进意见。这样可以快速迭代需求，提高需求的准确性。例如开发一款手机APP，可以先做出一个简单的界面原型供用户测试。

（三）定义范围

1. 创建项目范围说明书

项目范围说明书是对项目范围的详细描述。它包括项目的目标、可交付成果、项目的边界（明确哪些工作在项目范围内，哪些不在）、项目的约束条件（如时间、成本、资源等限制）和假设条件（例如假设某些外部条件在项目期间保持不变）等内容。例如，一个桥梁建设项目的范围说明书要明确桥梁的长度、宽度、承载能力等可交付成果，同时说明项目的工期要求（约束条件）以及假设施工期间天气状况正常（假设条件）。

2. 对可交付成果进行详细描述

除了在范围说明书中提及可交付成果外，还需要对其进行更细致的描述。以建筑项目中的一栋写字楼为例，要描述写字楼的建筑结构类型（是框架结构还是钢结构等）、内部装修标准（包括墙面、地面的装修材料等）、配套设施（如电梯数量、空调系统类型等）。这样详细的描述有助于项目团队准确理解项目范围，也为后续的验收提供了依据。

（四）创建工作分解结构（WBS）

1. 分解原则

（1）100%原则

WBS中的所有工作包总和必须完全覆盖项目范围，不能有遗漏，也不能有多余的工作。例如一个工厂建设项目，从土地平整、基础建设到厂房搭建、设备安装等所有工作都要包含在WBS中。

（2）相互独立原则

各个工作包之间应该相互独立，不存在重复的工作内容。比如在建筑项目中，混凝土浇筑工作包和钢筋绑扎工作包虽然在施工顺序上有先后关联，但它们的工作内容是相互独立的。

（3）合理的层次结构

WBS应该具有合理的层次结构，一般可以按照项目阶段、项目产品或服务的组成部分等进行分层。以软件开发项目为例，可以分为需求分析、设计、编码、测试等阶段，每个阶段又可以进一步细分工作包。

2. 分解方法

（1）按项目生命周期分解

将项目按照启动、规划、执行、监控和收尾等阶段进行分解，每个阶段再细化为具体的工作任务。这种方法适用于大多数项目，尤其是那些具有明显阶段特征的项目，如工程项目、软件开发项目等。

（2）按项目产品或服务的组成部分分解

对于生产型项目，可以按照产品的零部件、组件等进行分解。例如汽车制造项目，可以分解为发动机制造、车身组装、内饰安装等工作包。对于服务型项目，可以按照服务的流程或环节进行分解，如酒店服务项目可以分解为客房预订、入住登记、客房服务、退房结算等工作包。

（3）混合分解法

结合上述两种方法进行分解。例如在一个大型建筑综合体项目中，可以先按照项目阶段分为规划设计、主体施工、装修装饰等阶段，然后在主体施工阶段按照建筑物的组成部分（如基础工程、结构工程、水电安装工程等）进一步分解工作包。

（五）核实范围

1. 开展核实范围工作的时机

核实范围一般在项目的阶段性成果完成或者整个项目完成时进行。例如在建筑项目中，当基础工程完工后，就需要进行范围核实，检查基础工程的各项指标是否符合范围说明书的要求，如基础的深度、尺寸、混凝土强度等。在整个项目竣工时，更是要全面核实项目范围，确保所有的可交付成果都已经完成并且满足要求。

2. 核实范围的参与人员

核实范围需要项目团队成员、客户或项目发起人等多方参与。项目团队成员提供项目实施情况的信息，客户或项目发起人则根据范围说明书和需求文档对项目成果进行审查。例如在软件开发项目的验收阶段，开发团队展示软件的功能，而客户则对照需求文档逐一检查软件是否满足当初提出的功能需求。

3. 核实范围的方法

（1）检查

对项目可交付成果进行物理检查，查看其是否符合规定的标准。比如在机械制造项目中，检查零部件的尺寸精度、表面粗糙度等是否合格。

（2）评审

组织相关人员对项目成果进行评审，评审可以针对项目文档、设计方案等。例如在建筑项目中，对施工图纸进行评审，确保图纸中的设计符合项目范围要求。

（六）控制范围

1. 范围变更的原因

（1）外部因素

如市场需求的变化，对于一个电子产品制造项目，如果市场上出现了新的技术标准或者竞争对手推出了更具竞争力的产品，可能就需要对项目范围进行调整，增加一些新的功能或者改进现有功能。另外，法律法规的变更也会导致范围变更，比如环保法规的加强，可能要求工程项目增加更多的环保措施，这就扩大了项目范围。

（2）内部因素