工程项目管理风险计算：全面剖析与应对

《工程项目管理风险计算全解析》

一、工程项目管理风险概述

工程项目管理是一个复杂的过程，涉及到众多的环节、人员、资源和外部因素。风险在工程项目中是不可避免的，它可能源于项目的规划、设计、施工、运营等各个阶段。工程项目管理风险是指在工程项目实施过程中，由于各种不确定性因素导致项目目标（如成本、进度、质量、安全等）无法实现的可能性以及由此产生的后果。

例如，在建筑工程中，如果地质勘察不准确，可能会导致基础设计不合理，从而在施工过程中出现地基沉降等问题，影响工程的质量和进度。又如，材料供应商突然中断供应，可能会造成工程停工待料，增加成本并延误工期。这些都是工程项目管理中可能遇到的风险。

二、工程项目管理风险的分类

1. 按来源分类

• 内部风险：这主要来自项目团队内部，包括项目管理不善、技术能力不足、人力资源配置不合理等。例如，如果项目经理缺乏有效的沟通协调能力，就可能导致各部门之间工作衔接不畅，影响项目的顺利进行。

• 外部风险：外部环境因素带来的风险，如政策法规的变化、市场价格波动、自然灾害等。比如，政府出台新的环保政策，可能要求工程项目增加环保设施，从而增加成本。

2. 按性质分类

• 技术风险：与项目采用的技术相关的风险，如新技术的不成熟、技术方案的可行性等。当企业尝试在工程项目中应用尚未经过充分验证的新技术时，可能面临技术失败的风险，导致项目失败。

• 经济风险：涉及项目成本、收益方面的风险，像通货膨胀、汇率波动、资金短缺等。如果在项目建设期间发生严重的通货膨胀，原材料和劳动力成本大幅上升，就会使项目预算超支。

• 社会风险：社会环境因素引起的风险，例如当地居民对项目的抵制、社会舆论压力等。若工程项目选址附近居民担心项目带来噪音、污染等问题而反对项目建设，会给项目推进带来极大困难。

• 自然风险：由自然灾害（如地震、洪水、台风等）造成的风险。这类风险具有不可预测性和强大的破坏力，一旦发生，可能对工程项目造成毁灭性打击。

三、工程项目管理风险计算的重要性

工程项目管理风险计算具有至关重要的意义。首先，通过风险计算可以提前识别出项目中可能存在的风险，让项目团队有针对性地制定应对策略。例如，如果通过风险计算发现某一施工环节存在较高的技术风险，项目团队可以提前组织技术专家进行论证，寻找解决方案。

其次，风险计算有助于合理分配资源。知道了不同风险的发生概率和影响程度，就可以将更多的资源投入到防范高风险事件上。例如，对于那些发生概率虽然低但一旦发生影响极其严重的风险（如地震风险），可以投入一定的资金用于抗震设计和应急准备。

再者，风险计算能够为项目决策提供依据。在项目的各个关键节点，通过对风险的量化计算，可以判断项目是否值得继续推进，或者需要调整项目目标和计划。比如，如果风险计算表明项目的预期收益远远低于风险损失，那么项目投资方可能会考虑终止项目。

四、工程项目管理风险计算的方法

1. 定性风险分析方法

• 检查表法：根据以往项目经验和知识，列出可能存在的风险清单，然后逐一检查项目是否存在这些风险。这种方法简单易行，但依赖于经验，可能遗漏一些新的或特殊的风险。例如，在建筑项目中，可以列出基础工程、主体结构、装修工程等各阶段常见的风险，如基础沉降、混凝土裂缝、装修材料不合格等。

• 头脑风暴法：召集项目团队成员、专家等相关人员，共同讨论项目可能面临的风险。这种方法能够激发团队的创造力，发现更多潜在风险，但结果可能比较主观。例如，在讨论桥梁工程项目风险时，大家可能会提出诸如桥梁结构设计不合理、水流对桥墩的冲刷等风险。

• 德尔菲法：通过多轮匿名问卷调查专家意见，最终得出较为一致的风险评估结果。这种方法克服了头脑风暴法的主观性缺点，但耗时较长。比如，对于大型水利工程项目的风险评估，可能需要多次向水利专家、地质专家等发送问卷来确定风险因素及其重要性。

2. 定量风险分析方法

• 概率分布法：确定风险事件发生的概率分布类型（如正态分布、泊松分布等），然后根据概率分布计算风险事件发生的概率和影响程度。例如，对于材料价格波动风险，可以根据历史数据确定其价格波动服从正态分布，然后计算出在一定置信区间内价格上涨或下跌的概率。

• 期望值法：计算风险事件的期望值，即风险事件发生的概率乘以其影响值（如成本增加额、工期延误天数等）。以项目中的设备故障风险为例，如果设备故障发生的概率为0.1，故障发生后会导致工期延误5天，那么该风险的期望值就是0.1×5 = 0.5天。

• 蒙特卡洛模拟法：利用计算机模拟技术，通过大量随机抽样来模拟风险事件的发生，从而得到项目风险的统计结果。在工程项目中，对于复杂的多因素风险情况，如同时考虑成本、进度和质量风险的相互影响时，蒙特卡洛模拟法非常有效。它可以模拟出不同风险因素组合下项目的各种可能结果，如项目总成本的分布范围、工期的概率分布等。

五、工程项目管理风险计算的步骤

1. 风险识别

这是风险计算的第一步，也是基础。需要全面收集项目相关信息，包括项目的目标、范围、技术方案、资源需求、项目环境等。然后运用前面提到的定性分析方法，如检查表法、头脑风暴法等，识别出项目可能面临的所有风险因素。例如，在一个城市轨道交通工程项目中，要考虑工程地质条件、地下管线分布、周边建筑物影响、施工技术难度、设备供应保障等多方面因素来识别风险。

2. 风险估计

在识别出风险因素后，要对风险发生的概率和影响程度进行估计。对于概率的估计，可以参考历史数据、专家经验或类似项目的情况。对于影响程度的估计，则要从成本、进度、质量、安全等多个维度进行分析。例如，对于深基坑开挖过程中的塌方风险，根据以往类似项目的经验和地质勘察报告，估计其发生概率为0.05，一旦发生塌方，可能会导致工期延误10 - 15天，成本增加50 - 100万元，并且可能影响工程质量和施工安全。

3. 风险评价

综合风险发生的概率和影响程度，对风险进行评价。通常采用风险矩阵等方法，将风险分为高、中、低等不同等级。例如，如果一个风险发生的概率较高且影响程度很大，那么该风险就属于高风险等级；反之，如果概率很低且影响较小，则为低风险等级。在风险评价过程中，要考虑项目的承受能力和风险偏好。不同的项目团队或投资方对风险的接受程度可能不同，有些可能更注重成本控制，有些则更关注进度保障。

4. 风险应对计划制定

根据风险评价结果，制定相应的风险应对计划。对于高风险等级的风险，要采取积极的应对措施，如风险规避、风险减轻、风险转移等。例如，对于政治不稳定地区的工程项目，为了规避政治风险，可以选择放弃该项目或者改变项目地点；对于技术风险，可以通过聘请专家、进行技术研发等方式减轻风险；对于可保险的风险（如自然灾害风险），可以通过购买保险将风险转移给保险公司。对于低风险等级的风险，可以采取风险接受策略，即不采取特殊的应对措施，而是在项目执行过程中持续监控。

六、工程项目管理风险计算中的挑战与应对